“代持掮客”的“金元顺安基金”投资经理，奔私被自律警告！

金元顺安基金投资经理“奔私”后收到自律警告，曾私自充当“掮客”安排机构“代持”

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来

自交易商协会的“打码”信息，让行家注意到一位颇为神秘的当事人。

密集出台的监管

日前，中国银行间市场交易商协会（简称：交易商协会）接连出击。

发布于5月11日的公告中，交易商协会对中国建设银行股份有限公司（简称：建设银行）债务融资工具承销业务涉嫌违规行为，开展自律调查。

5月9日的公告显示，交易商协会对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，中国民生银行股份有限公司（简称：民生银行）承销业务涉嫌违规行为，开展自律调查。

5月8日，交易商协会公告点名大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大；粤财信托未严格履行产品管理人职责，相关信托计划为代持债券损益兑现提供便利；某基金相关从业人员私下参与安排代持交易。

对此，交易商协会强调：做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。同时，资管产品是银行间市场债券投资交易的重要参与者，产品管理人应按照相关监管规定和自律规则要求，切实履行管理人职责，加强从业人员行为监督，规范开展各类业务，有效防范违规交易发生。并表示将继续加强银行间市场交易自律管理，制定完善相关自律规则，加大违规交易查处力度，不断净化市场环境，维护市场正常运行秩序。

含糊其辞的决定

引起行家注意的，正是这份通报中出现的“某基金相关从业人员”。

据交易商协会自律处分信息，当事人刁剑飞作为银行间债券市场交易相关人员，在2021年10月11日至15日期间，安排相关机构参与违规为他人暂时持有债券的相关交易。

交易商协会指出，刁剑飞作为时任某基金公司投资经理，“超越业务权限范围，通过个人通讯工具，私下安排相关机构参与违规为他人暂时持有债券的相关交易，相关交易未反映正当业务目的或合理经济目的，并导致多笔交易结算失败”。

根据银行间债券市场相关自律规定，经2023年第9次自律处分会议审议决定，对刁剑飞予以警告。

短短三行，提及包括“某基金公司”“个人通讯工具”“私下安排”在内的“打码”事项，似乎是明确认定这位属个人行为。

然而，既然是基金公司的投资经理，如果没有公司“光环”加持，就凭区区个人，如何做到私下参与安排代持交易？扮演不光彩的“掮客”角色，造成“多笔交易结算失败”的后果，却只是“警告”，并且没有出现责令改正，以儆效尤等字样。

行家不知道，这是否有助于“加强从业人员行为监督，规范开展各类业务，有效防范违规交易发生”？

这份含糊其辞的公告，也让行家深感怀疑：TA是谁？

公开任职的机构

说来也巧，行家整理魔都私募机构时，发现了这个名字，为上海瑞珅私募基金管理有限公司（简称：瑞珅私募）在中基协备案的实控人。

据中基协备案信息，由刁剑飞持股90%的瑞珅私募，成立于2022年8月，同年11月备案，“持牌”运营刚满半年。旗下有8名全职员工，其中6名取得基金从业资格。

目前，瑞珅私募仅备案了“瑞珅瑞享1号私募证券投资基金”一只产品，规模超过500万元的“红线”，但不到5亿元。行家查看了来自第三方的数据，得知瑞珅私募为股票策略，规模和业绩缺乏有效信息。

高管任职履历显示，刁剑飞在2020年8月至2021年11月期间，曾是金元顺安基金管理有限公司（简称：金元顺安基金）的专户投资总监。这一履历，与前述自律罚单高度吻合。

颇为老牌的公募

公开信息显示，金元顺安基金成立于2006年11月，至今已是第17个年头。其股东方中，金元证券持股51%，有云南国资背景的上海前易信息咨询服务有限公司（简称：前易信息）持股49%。

虽是老牌公募，金元顺安基金的规模并不突出。在天天基金网发布的198家有数据的公募基金中，金元顺安基金规模220.84亿元，排名第106位。

据《投资时报》报道，今年一季度末的金元顺安无论是总体规模，还是非货币基金规模，“均不敌同年成立的其他基金公司”。旗下9位基金经理，平均从业年限4.5年，其中两位基金从业未满年。

天天基金网数据显示，金元顺安基金2022年营业收入为7.22亿元，同比下降46.59%；净利润为4.44亿元，同比下降56.45%。

公开信息显示，金元顺安基金董事长任开宇先生，经济学博士，毕业于吉林大学商学院。他早年曾任长春证券总裁助理，新华证券监事长。在金元证券，他曾任投行总监，分管投行业务副总裁。2010年7月，他担任金元顺安基金董事，同年8月任董事长至今。然而，金元证券在中证协披露的高管名单中，并没有这位“老将”。

总经理邝晓星先生，在金元证券历任营业部总经理、审计部经理、财务总部经理助理等职。从筹建金元顺安基金起，他历任财务总监、副总经理兼董事会秘书、代理总经理等职。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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